经查，王成刚在中泰证券青岛正阳路证券营业部从业时分，存在以下问题： 通过微信群发送投资残忍相关信息，且在提供投资残忍时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行辅导。

上述算作违抗了《证券基金筹算机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责主张》(证监会令第195号)第四条、《证券投资参谋人业务暂行规矩》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的规矩。

依照《证券基金筹算机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责主张》第五十一条、《证券投资参谋人业务暂行规矩》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规矩，青岛证监局决定对其收受出具警示函的行政监督贬责规范，并将相关情况记入证券期货市集诚信档案。

据中泰证券官网，该公司成就于2001年5月，主要筹算证券经纪、承销与保荐、投资连络、财务参谋人、基金托管等业务，控股中泰期货、中泰成本、中泰海外、中泰资管、中泰创投、皆鲁股交、万家基金等。

公开贵寓清晰，连年来，中泰证券已有多名职工遭到警示。

举例，2024年3月，福建证监局发布的行政监管规范公告清晰， 中泰证券漳州延安北路证券营业部职工林润被出具警示函，其在开展基金销售业务时，存在向客户甘愿赠直立金、甘愿本金不受损失的算作，且在个别客户出现亏空时向其提供经济赔偿。

2024年6月，山东证监局发布的行政监管规范公告清晰，中泰证券两名职工被出具警示函。其中， 魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业时分，存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务天禀评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的情形。 刘东升在中泰证券股份有限公司从业时分，存在擅自接受客户拜托贸易证券等违法算作。

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